最近，海南证券监管局已为非法贸易股票罚款。 Pacific Securities Co，Ltd的Haikou分支机构时，安全从业人员Wang Mouyi控制着使用其他人的帐户买卖股票和可兑换债券，损失了近405,100元。他受到海南证券监管局的50,000元人民币的惩罚。
由于今年年初，监管机构继续加强安全行业从业人员的非法股票交易的管理和实施。根据证券每日记者的不完整统计数据，直到5月29日，当地安全法规局为安全从业者发行了12次罚款（包括4项行政处罚和8个行政行政步骤），今年对非法贸易股票发布了12项罚款。
Nanykai大学金融发展研究所所长Tian Liyui告诉SEcurities Daily记者，为了消除实用股票的非法股票的严格疾病，有必要开发一个三合一管理系统“机构威慑，技术预防和控制以及文化塑造”。首先，有必要加强处罚，引入联合和多重责任，并进一步增加违规成本；其次，有必要建立一个智能跟踪网络，开放数据跟踪，并有效地实现技术加强的动态管理。最后，有必要改变激励机制，建立一个结合内部哨声和外部监督的报告的奖励制度，并培养每个遵守文化生态学。
安全从业者的非法股票交易不仅损害了市场公平性，还可能导致非法和不规则行为，例如转移利息，内部贸易和市场操纵。这是A BASIC对安全法的要求不允许实际安全购买和出售股票。
近年来，监管当局对非法股票交易实施了实践安全行业的制裁。根据“ 2024年中国证券监管委员会的执法局势摘要”，中国证券监管委员会最近披露，2024年，中国证券监管委员会于2024年启动了一项特殊治理诉讼，以违反证券交易的非法股票交易，对证券从业人员的非法股票交易，对38名实践者的行政行政管理统治，并采取行政管理行政部门，并采用了行政行政管理行政职业，并采取了行政官员的行政职业，并采取了行政职业的行政职业责任。 66个实用和7个安全公司。其中，为非法股票交易（例如非法股票交易）颁发了当年超过1800万元人民币的最高罚款，并获得了五年安全市场的禁令。n。
从今年的12个罚款来看，大多数安全从业人员都会受到惩罚，因为他们使用其他人的安全帐户买卖股票或经营其他人的安全帐户；一些从业人员向他人提供有关股票交易的投资建议，而没有获得安全资格，甚至实践直接持有和出售MGA股票。
在严格的管理下，为什么证券从业人员继续禁止股票交易？从田liyui的角度来看，这在很大程度上是由于信息的不对称性诱惑，在复杂方式下的运气思想以及对处罚不充分的漏洞的管理。
“从业人员处于市场的前线，并且具有未指定的信息或工业趋势，这些信息或工业趋势很容易通过使用其信息利益来激励收入，并且可以在短期内获得过多的回报。”天利伊（Tian Liyui）说，从业者经常避免通过Rela行政TIVE帐户，客户帐户或开设跨经纪帐户。此外，在发现非法股票交易后，目前的罚款和麦克非克人造成了有效的限制。安全公司的某些分支机构没有表现出内部控制的机制，适当的管理是无效的，并且未能监控员工的投资行为和亲戚的账目，甚至缺乏教育，甚至不符合员工，员工对自我禁止的公司法规有不清楚的了解。
上海明伦律师事务所的律师王Zhibin告诉《美国证券报道》记者，一方面，股票市场上的收入很大，利益的诱惑使某些实用性很难预防和承担运气助长的风险；另一方面，管理的困难是目的。由于从业人员数量众多和复杂的交易行为，尽管法规继续改善，某些违规行为仍然很难及时检测。此外，某些实践者对合规性的认识较弱，并且对相关法律和行业标准缺乏理解，这也导致了频繁的违规行为。
加强实施的硬度
为了加强对实践的改进和完美的自律管理系统的管理，增强管理公司公司投资行为的责任，并真正确保管理实践的投资行为可以“明确”和“控制”。
王Zhibin认为，“规则”在安全行业的标准发展中具有重要意义。 “规则”需要全方位的员工管理和管理安全公司的制造业，这为监管从业水平的从业人员的投资提供了强大的保证，这有助于防止提高根据非法股票交易以及在市场上保持公平和正义的行为。但是，实施的细节也至关重要，需要进一步澄清程序和标准，例如声明，评估和管理，以确保植根法规并实际上发挥其适当作用。
天利伊（Tian Liyui）说，“规则”占据了整个投资行为，包括董事，主管，高级管理人员和普通管理人员，填补了高级管理人员的障碍；渗透到跟踪中的行为，这需要对直接亲戚 - 儿童帐户进行验证，这会压缩“赞助”的操作空间；实现技术加强，通过技术手段（例如手机号码，IP地址和MAC地址）进行跟踪，并提高发现违规线索的效率；安全公司需要建立和改进的澄清内部控制系统并加强安全公司的责任。
为了进一步减少或消除员工的非法股票交易，除了改善监管系统外，还必须加强实施硬度。
王Zhibin说，一方面，有必要改善法律，法规和监管制度，改进标准和违规行为的处罚，并加强法规；另一方面，安全公司加强内部自我管理非常重要。安全公司应建立并改善系统和合规性的机制，加强一天 - 日期培训和合规性培训，并建立有效的内部责任机制。通过建立多层责任系统，例如管理和责任，形成了内部和外部协同管理。 （证券每日）[编辑：刘Yangne]
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